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金沙扑克:纪律处分总体情况

时间:2020/1/4 11:11:24   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:深圳证券交易所全年发布纪律处分决定215项,比2018年的154项上升39.61%。其中,上市公司和负责人197项,债券发行人和负责人9项,会员9项。随着纪律处分案件的数量和复杂性的增加,在总结监管经验的基础上,深交所的纪律处分具有以下特点:一是继续依法法规做好监督工作。 201...
深圳证券交易所全年发布纪律处分决定215项,比2018年的154项上升39.61%。其中,上市公司和负责人197项,债券发行人和负责人9项,会员9项。
随着纪律处分案件的数量和复杂性的增加,在总结监管经验的基础上,深交所的纪律处分具有以下特点:
一是继续依法法规做好监督工作。 2019年,深交所将进一步优化自律规则制度,并开始修订《上市公司规范运作指引》等规则。深圳证券交易所在指导上市公司继续进行良好的信息披露和加强公司治理的同时,将丰富纪律处分的监管基础,并使纪律处分“基于规则”。
二是准确监督“重点少数民族”。针对上市公司以控股股东,实际控制人,董事长为主要主体的违规案件,深交所完善了责任认定规则,着力区分个人行为与公司行为,强调责任制。决策者和主要违法行为负责人,避免了“一刀切”的规定,并不断提高纪律处分的公正性和公正性。
第三是进一步扩大学科机构的范围。深圳证券交易所已按照规定将上市公司,债券发行人,会员和其他市场主体纳入监管范围。它首次对九名违反股票质押业务规定的会员暂停了股票质押回购交易授权,为期三至九个月,防止了潜在的质押风险并实现了“全方位的监管”。

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